今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况j9从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况j9债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·今晚，油价下调！广东省最新油价→
• ·前国脚、歌手来助阵！他们受聘担任梅州市反诈、禁毒宣传大使
• ·为第六届世界客商大会贡献青春力量！300名志愿者集结誓师
• ·客商黄观友点赞梅马：“下一次梅马，我还想再回来！”
• ·深圳新房住宅去化连续两月回落，二手住宅过户量创43个月新高
• ·同出一源花开五朵 五省汉剧共襄盛会！今晚，这场文化盛宴在梅州上演
• ·“硬橙”！嘉应学院110周年校庆，校友乡贤现场捐赠超4800万元！
• ·客商黄观友点赞梅马：“下一次梅马，我还想再回来！”
• ·10月中国物流业景气指数为52.6% 较上月回升0.2%
• ·吴伯雄为梅州这场盛会打call：世界各地客家乡亲携手合作，共创繁荣！
• ·今日起，汕梅高速改扩建施工路段限速通行！为期3年
• ·成就百冠！殷晓雨夺得东山健康•2023梅州马拉松赛半马女子第一名
• ·广州、佛山两个粤剧剧目入选2024年全国地方戏精粹展演
• ·世界客商大会，展现青年志愿风采
• ·广东福彩买双色球中奖送3D彩票！3000万元赠票营销活动11月5日启动
• ·加油！“奇迹男孩”陈果毅和爸爸一起参加梅马